相比石化能源，作为清洁能源的光伏发电在现有能源体系中的市场竞争力明显【xiǎn】偏弱，其可持【chí】续【xù】发【fā】展受【shòu】到【dào】政策、市场【chǎng】、土地、补贴等多重【chóng】因【yīn】素制【zhì】约，加之前【qián】期【qī】扶持政【zhèng】策执行不彻底、补贴拖欠严重等原因，造成行业技术升级不如预期【qī】、市场化【huà】发展模【mó】式还【hái】在探【tàn】索。
短【duǎn】期来【lái】看，行业要实现【xiàn】市场【chǎng】化循环发展还较为困【kùn】难【nán】，仍需政策面一【yī】定程度的扶持。
政策双轨导致供求割裂
从【cóng】实际情【qíng】况【kuàng】来看，产业【yè】政策已明显滞后于行【háng】业发展，市场手段和计划干预不够协【xié】调，造成光伏经济【jì】价值被多【duō】重【chóng】蚀食。
(1)前端市场经济，后端计划经济，用户侧动力不足
目前，在光伏电站投产以前的整个光伏产【chǎn】业链各【gè】环【huán】节，都已经【jīng】市场化，如硅材料、电【diàn】池、组件的生产与销售、电气设备材料的采【cǎi】购、电站【zhàn】的设计【jì】施工选【xuǎn】择等，完全【quán】由【yóu】市【shì】场说了算。
但电【diàn】站投产后【hòu】的产品【pǐn】销量和售【shòu】价，却仍由【yóu】行政核定，供【gòng】求双方只能被动执行，完全没有自由谈【tán】判权。因此，直白点说【shuō】，供求双方只需交往好行政机【jī】构【gòu】，就【jiù】能实现利【lì】益最【zuì】大化【huà】。
(2)扶持政策提前迈入拐点，补贴缺口暂无解决良策
2013年，为应对外部市场“双反【fǎn】”被动局面，中国政府启【qǐ】动了度电补贴【tiē】的产【chǎn】业扶持模式。这一【yī】模【mó】式具【jù】有以下特点：
① 补贴与可再生能源基金挂钩【gōu】，解决了钱的来源问【wèn】题，又【yòu】没【méi】有增【zēng】加【jiā】财政负担;
② 基金【jīn】夹在电【diàn】费里(用电量年年增长【zhǎng】、资金来源有保障)，由电网公司【sī】征收则等于政府【fǔ】为补贴来源背【bèi】书;
③ 电站建【jiàn】好【hǎo】后集中并网，所发【fā】电量按规定电价【jià】强【qiáng】制出售给电网公司;
④ 补贴连续20年，收益有保障，又有电站资产抵押【yā】，金【jīn】融机【jī】构看不【bú】到任何风险;
⑤ 补贴发放由国家能源【yuán】局、财政【zhèng】部【bù】、电网公司之间“三权分【fèn】立、相互【hù】制衡”。
这一制度设【shè】计，可以说是【shì】非常完美。实践也【yě】证明该制度【dù】行【háng】之有效，不但连续5年让中国【guó】光伏装机增长领先【xiān】世界各国【guó】，也【yě】让中国光伏【fú】制造业在欧美市场围堵下仍得以快速壮大，并【bìng】逼得欧【ōu】美【měi】同行纷【fēn】纷破【pò】产。
不过，任何产业政策都有拐【guǎi】点，一旦【dàn】拐点出现，很【hěn】可能【néng】就【jiù】会出现负激励。
笔者【zhě】认为，现【xiàn】行光伏产业扶持政策的拐点，可【kě】以从【cóng】“年度可再生能【néng】源附【fù】加收取总额(光伏【fú】部分)”和“年【nián】度【dù】光伏补贴总【zǒng】额”之【zhī】间的函数【shù】关【guān】系来看，其结果可能存【cún】在着粗放型增长、极端【duān】化【huà】增长和【hé】高质量增值等三种走向。
图一：粗放型增长模式
图二：极端化增长模式
图三：高质量增值模式
备注：N：新增光伏补贴完全退坡之年【nián】;F：年【nián】度【dù】可再生能【néng】源附加收取【qǔ】总额(光伏部分);S：年【nián】度光伏【fú】补贴总额【é】
在粗放型增长【zhǎng】模式下，疯狂追求【qiú】数量【liàng】的增长和规模的叠加，年度装机规模增长【zhǎng】过【guò】快，无【wú】法保【bǎo】证行业的高质量发展。补【bǔ】贴退【tuì】坡之年还【hái】没【méi】到【dào】，年度可再【zài】生资源附加【jiā】收取的总额就已远远低【dī】于年度光伏【fú】补贴总额，补贴需求【qiú】将快速超出资【zī】金供【gòng】给，造【zào】成光伏发电补贴没法按时【shí】支付。
在极端化增长模式下，理想的状态是装机【jī】规模增长均衡【héng】，年【nián】度可再生能源附加【jiā】收【shōu】取总额的【de】增长速度【dù】远远大于年【nián】度光【guāng】伏补贴【tiē】总额的【de】增【zēng】加，补贴需求小于资金供【gòng】给，始终【zhōng】有资金结余，补贴随时可以退坡。但【dàn】最糟糕的状态是光伏装【zhuāng】机增【zēng】幅缓慢或停滞不【bú】前，几乎没有【yǒu】补贴【tiē】需求，行业发展不起来，产【chǎn】业扶持政策失效。
而高质量增值模式中，在保持【chí】一【yī】定速度增【zēng】长的同【tóng】时，还能【néng】兼顾高质量，装机规模增【zēng】长【zhǎng】可控，行业良性发展。年【nián】度【dù】可再【zài】生能源附【fù】加收取总额的增【zēng】长速【sù】度【dù】与年【nián】度光伏补贴总额的【de】增加的函数关系能随时调控，补贴需求适度大于资【zī】金供给【gěi】，恰好在补贴退【tuì】坡之【zhī】年，实现补贴【tiē】与资金需求平衡，但始终【zhōng】不会出现补【bǔ】贴拖欠。
中国光【guāng】伏【fú】的度电补贴制度在前期对产【chǎn】业的促进作【zuò】用【yòng】非常【cháng】明显，但后【hòu】期却产生了【le】严重的路径依赖，行政干预之手【shǒu】没能及时退出【chū】，也【yě】没有壮士【shì】断腕式的及时调整，导致拐点提【tí】前，出现粗放型增【zēng】长的情况，使得装机规【guī】模增长【zhǎng】严重超【chāo】预期【qī】，并产生巨额补贴缺口【kǒu】和【hé】带来以下一些列并发【fā】症：
光伏经济发展极度失衡。
出现电价和【hé】光照都好的光伏【fú】高【gāo】地，以【yǐ】及【jí】电价【jià】和光【guāng】照都【dōu】差的光【guāng】伏洼地。前者如山东、冀南、苏北【běi】等【děng】地区【qū】，资源争夺导致土【tǔ】地和电网资源不堪重负。后者如贵州、重庆、川东等地，尚能享受一定程度的光伏经济【jì】红利【lì】。
补贴在电站投资收益中比值过高。
补贴比值过高以及拖欠【qiàn】，严重影【yǐng】响了电站投【tóu】资企业【yè】的营收【shōu】和现【xiàn】金流。其中，又由于地面电站的情况【kuàng】好于分【fèn】布式、全额上网【wǎng】模式好【hǎo】于自发自用模式，导致两种【zhǒng】应用模式发【fā】展失衡，致使补贴拖欠【qiàn】进【jìn】一步恶化【huà】。
补贴支付流程设计僵化。
致【zhì】使补贴资金和数据在能【néng】源、财政【zhèng】和电网等部门之间【jiān】空转【zhuǎn】，电站投资企业苦不堪【kān】言【yán】。
补贴资金来源设计前瞻性较弱。
可【kě】再生能源基金放【fàng】在【zài】电费【fèi】中，但征【zhēng】收【shōu】不【bú】足，年度【dù】基金总额【é】有限，已不能满足现【xiàn】有存量光伏电站和风电站所需补贴，更别说每年的增【zēng】量。
政策调整幅度太大。
“531”政策【cè】调整，造成一些遗留【liú】问题【tí】和烂【làn】尾项目，这些成本如何消化【huà】、矛【máo】盾如何【hé】化【huà】解，至今没有突破口。
客【kè】观来看，现行光伏产业补贴【tiē】制度有成为一【yī】种科举制度的趋势，在规模和【hé】成本的目标指挥棒下追【zhuī】求补【bǔ】贴利益的最大化。所有【yǒu】企业都【dōu】去猜测政【zhèng】策会【huì】出什【shí】么题目【mù】、标准答案是什么，走捷【jié】径【jìng】中标项目或拿到规模【mó】指【zhǐ】标【biāo】，成【chéng】为【wéi】整个行业追求的终极目标。
更可悲的是，以【yǐ】创新名义备受【shòu】推崇的领跑者计划，还在继续【xù】强化【huà】这种科举【jǔ】制【zhì】路径。
寒冬已然凌冽。补贴资金【jīn】缺口越来越大，且尚无解决良策【cè】，随【suí】着金融和【hé】社会资本逐【zhú】渐退出，市场主【zhǔ】体将急剧减【jiǎn】少，一【yī】些被拖欠【qiàn】补贴的【de】电站企业很可能将无【wú】法度过这【zhè】个【gè】冬天。
(3)产、销、用多方失衡
上【shàng】游制造端【duān】已经【jīng】完全市【shì】场化，进【jìn】入和出清完全【quán】由市场自行调节，但下游市场需求端【duān】——电【diàn】站的投资，则仍【réng】受计划主【zhǔ】导，通过年度建设规模指标、土地资源、环【huán】境【jìng】审批、并【bìng】网容【róng】量等进行管控。
也就【jiù】是说，供给侧产【chǎn】能以市【shì】场【chǎng】化方式不断【duàn】扩张，但需求侧却面对【duì】并不确定的计【jì】划管控，市场手段和计【jì】划干预【yù】并行，造成产业链【liàn】被强制割裂。
与此【cǐ】同时，在政【zhèng】策调控和规划布局上，过度重视一些难以在【zài】全【quán】行【háng】业复制推广的区域【yù】项目【mù】和【hé】重点项目，也在一定程度上制【zhì】约了【le】终端应用【yòng】市场的创【chuàng】新和繁荣。
实际结果来看，一些领跑者基【jī】地【dì】项【xiàng】目和特批能源基地项【xiàng】目，不仅土地和接入【rù】落实不【bú】了，环评【píng】也过不去，不少项目【mù】建成很久都不能并网，还【hái】出现了【le】类似山东微山湖渔光互补电站等【děng】走【zǒu】捷【jié】径【jìng】和【hé】打【dǎ】插边【biān】球的违建【jiàn】项目【mù】，最终被强制拆【chāi】卸，造成极大投资浪费。
这类只见投入不见效益、重装机轻管理的现象，不仅仅是个案。
生产与需求逆向分布，影响光伏经济价值最大化
我国能【néng】源出力、负荷特点与现【xiàn】行大电网耦合性太【tài】弱，光【guāng】伏能源的出【chū】现【xiàn】让能源生产【chǎn】与需求逆向分布的矛【máo】盾【dùn】更尖锐。
现行【háng】光伏【fú】经济的【de】商业模式与【yǔ】国情呈【chéng】负相关关系【xì】，光伏出力中心与能耗负【fù】荷中心在时空上的双重背离，加剧了能源【yuán】供求【qiú】的结构性【xìng】失衡【héng】，容易导致发电、输【shū】配、用【yòng】电【diàn】、监管【guǎn】等利益攸关各方的【de】不满。
时【shí】间上的背离，导致光伏【fú】价值最优部分发电量难【nán】以【yǐ】实【shí】现经济利益最大化【huà】。
光伏出力集中在白天9-21点之间，这个时【shí】间段发电量【liàng】多【duō】、发电质【zhì】量好。但现行电价体制下，该时间段属于大工业【yè】用电的平价时段(0.64元/度，以江苏省为【wéi】例)，相对【duì】于尖峰【fēng】时段的1.07元/度，平时段电价【jià】偏低，度电【diàn】的经济性并【bìng】不【bú】强;加上这【zhè】个时【shí】间点又属于午【wǔ】休时间，工业耗能需求量相对较小【xiǎo】，光伏【fú】发电的瞬时消纳较【jiào】弱。结果就是在价格和消纳【nà】方【fāng】面【miàn】，光伏发电没【méi】法实现【xiàn】价【jià】值最大化。
备注：1.红线为江苏省大工业用电峰平谷时段价格及时间端;
2.蓝线为光伏发电分时间段出力比值
空【kōng】间上的背离，远距【jù】离运输受制于电网体制，发、供【gòng】、用难以【yǐ】实时瞬【shùn】时平衡，光伏发电的供求平衡的价值【zhí】最大化【huà】难【nán】以实现。
光伏发电主【zhǔ】要装机在三北区域，而我国【guó】能耗负【fù】荷中心却集中于华【huá】东【dōng】、华中【zhōng】、华南区域。为【wéi】了消纳光伏能源，不得不【bú】逐年扩大光伏电【diàn】力在“西【xī】电【diàn】东送”和“北电南供”中【zhōng】的【de】比例，这破坏了区域利益的【de】稳【wěn】定与平【píng】衡，加剧了条条与块块之【zhī】间的矛盾。
电力经济的最【zuì】佳【jiā】闭环是发、供、用【yòng】实时平衡，度电发出后，及【jí】时传送，瞬时消纳【nà】掉【diào】。光伏发【fā】电间【jiān】歇性、波动性【xìng】和【hé】随【suí】机性的【de】特征【zhēng】，容易出现发、供、用的结构性错位;加【jiā】上不具备常规电源性【xìng】能，电网短路容量大幅【fú】下降，系统动态调节【jiē】能力严重不足，这都【dōu】加剧了全网电力生【shēng】产与瞬时【shí】消纳的【de】失衡。(未【wèi】完【wán】待续)
