来源：巨潮资讯
全面注册制之下，资本市场中的正义既不会迟到，亦不会缺席。
9-21，深圳证券【quàn】交易所发【fā】布通告，对南京【jīng】奥联汽【qì】车电子电器股份有【yǒu】限公司【sī】及【jí】相关当事人给予公开谴责处【chù】分，具体如【rú】下：
一、对南京奥联汽车电子电器股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对南【nán】京奥联汽车电子电器【qì】股份有限公司董事长陈【chén】光水、时任总【zǒng】经理傅【fù】宗朝、代【dài】理总经理【lǐ】蒋飚、董事会秘书薛娟华【huá】给予【yǔ】公开谴责的处【chù】分；
三、对南【nán】京奥联【lián】汽车【chē】电子电器股份有限【xiàn】公【gōng】司控【kòng】股孙公司董事兼总经理【lǐ】、对外投资交【jiāo】易【yì】合作方胥明军给予公开谴【qiǎn】责的处分。
也许有人会【huì】有误解，可【kě】能以为“公开谴责【zé】”只是监【jiān】管部门的表【biǎo】态，就像外交【jiāo】中的公开谴【qiǎn】责【zé】或日常生活中的谴责一样【yàng】。实际情况是，这是【shì】交易所层【céng】面对上市公司及【jí】相【xiàng】关当【dāng】事人【rén】采取的相【xiàng】当严厉的纪律处分措施之一。
根据《深圳证券交易【yì】所自律监管措施和纪律处分实【shí】施办法（2022年修订）》，深交【jiāo】所对【duì】上市公司采取的措施【shī】分为自律监【jiān】管措施和【hé】纪律处【chù】分两大类，两者可以单【dān】独或者合并实施。
自律监管措施包括：
口头警示、书面警【jǐng】示、约见谈话、要求中【zhōng】介机构或者要求聘请中介机【jī】构【gòu】核【hé】查并【bìng】发表意见、要求限期改正、要【yào】求公开更正、澄清或说明、要求公开致歉【qiàn】、要求【qiú】限期召开投资者说【shuō】明会、要求上【shàng】市公司董【dǒng】事会追偿损失【shī】、对未【wèi】按要求改正的证券发【fā】行人相关【guān】证券【quàn】实施【shī】停牌、建【jiàn】议当事人更换董监【jiān】高、暂停受理或【huò】者办理相关业务、暂停适用【yòng】信【xìn】息披露直通车业务、限制交易、向相关主管【guǎn】部门出具监管【guǎn】建【jiàn】议函，等【děng】等【děng】。
纪律处分相比自律监管措施要“严厉”得多，主要包括：
（一）通报批评，即本【běn】所采取公开【kāi】方式对【duì】当【dāng】事人进行批评【píng】的纪律处分；
（二）公【gōng】开谴责，即本所采取公【gōng】开方【fāng】式对【duì】当事人【rén】进行【háng】谴责的纪律处分；
（三）公开【kāi】认定不适【shì】合担任【rèn】相关【guān】职务【wù】，即本所【suǒ】公开【kāi】认【rèn】定有关人员三【sān】年、五年【nián】、十年或者终身不适【shì】合担任上市公司【sī】董事、监事、高级管理人员或者红筹公司信息披【pī】露境内代表等职务的纪律【lǜ】处分；
此外，还包括收取惩罚性违约金、暂停或取消交易权限，等等。
被“公开谴责”，对奥联电子将会有何影响呢？
根【gēn】据《上【shàng】市公司证券发【fā】行注册管理办法》（2023 年2 月17 日中国证券监督管理委员会第2 次委务会议审议通过【guò】）第十【shí】一条第三款规定，“现【xiàn】任【rèn】董事、监事和高级【jí】管理人员【yuán】最【zuì】近三年受到【dào】中【zhōng】国【guó】证【zhèng】监会行政处罚，或者最近一【yī】年受【shòu】到证券交易所【suǒ】公开谴责”，上市公司【sī】不得向特定对象发【fā】行股票。
这【zhè】也就意味着【zhe】，奥联电子至少一年【nián】之内失【shī】去【qù】定向增【zēng】发的【de】资【zī】格。当然，后续如果董监高受到【dào】证监会行政处罚，这个期限将达到三年。
除【chú】此之外，最【zuì】近3年内受到证券交易所公【gōng】开谴责的个【gè】人不得被提名为【wéi】该【gāi】上市【shì】公司【sī】董事候选人，也【yě】不得【dé】担任该【gāi】上市公司董事会秘书【shū】职位，也【yě】不得被提名为该上市公司独立董事候选人。而且，最近3年内受【shòu】到【dào】证券交易所【suǒ】公开谴责的不得【dé】成【chéng】为【wéi】股权激励对象。
当然【rán】，以上只是在【zài】深交所层面的【de】处分，实际【jì】结果可能更糟。证监【jiān】会的立案调【diào】查还在进行【háng】中，投资者的维权也【yě】在路上。
今年9-21，中国证【zhèng】监会向【xiàng】奥【ào】联电子下发【fā】了《立案【àn】告知书》（证监立案【àn】字 0102023001 号）和《调查通知书【shū】》（证【zhèng】监调【diào】查字 0102023061 号），因公司涉嫌信息披露违法违【wéi】规，根据《中华【huá】人民【mín】共和【hé】国证券法》《中华人民【mín】共和国行政处【chù】罚【fá】法》等法律法规，中国证监会决定对奥【ào】联电子立【lì】案【àn】调查。
9-21，自赶碳号发布《奥联电子请来了钙钛矿大神》一【yī】文、率先【xiān】对【duì】胥明军简历【lì】提出质【zhì】疑，到今天【tiān】已【yǐ】过去整整三个月。奥联电子股价【jià】已【yǐ】经膝斩，投资者的维权行动也正在进行中。但此案所产生的影【yǐng】响，实【shí】际上【shàng】已经远【yuǎn】远超出【chū】一起涉嫌信披【pī】违法违规案件的本身。
这是全面注册制改革以来第一案！
9-21，深【shēn】交【jiāo】所公布2022年纪律处分情况，深交所全年【nián】共针对各类【lèi】违规主体作【zuò】出纪律处【chù】分决定书265份，信息披露违规【guī】占比【bǐ】约39%，位列各类违法违规行为之首。从处【chù】分类【lèi】型上，深交【jiāo】所对恶性【xìng】违【wéi】规和“首恶【è】”适用【yòng】严厉的【de】公【gōng】开【kāi】谴责、公开【kāi】认定不【bú】适合担任上市公司【sī】董【dǒng】监高【gāo】的数量大幅增加，惩【chéng】戒力度加大。其中，公开谴责决定书107份，同比增长约58%，公【gōng】开【kāi】谴责397人【rén】次，同比增长【zhǎng】约49%。
赶碳号认【rèn】为，奥联【lián】电子一案之所以引发高度关注，实际上是【shì】在全面【miàn】注册制【zhì】时【shí】代，市场参与【yǔ】各方对于“充分【fèn】贯彻以信息披露为核【hé】心【xīn】的理念”、“营造良好【hǎo】市场【chǎng】生【shēng】态”的【de】关注，更是【shì】对【duì】于“打造【zào】一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的【de】资本市场”的共同期盼。END
附：
原【yuán】文标题 : 深交所【suǒ】对【duì】奥联电子及当事人公【gōng】开谴责，其实是一种【zhǒng】严厉的纪律【lǜ】处分！
