此前，国家能源【yuán】局发布关于【yú】贯彻落实“放管服”改革精神优化电【diàn】力业务许可管理【lǐ】有关事项的通知，指出【chū】项目装【zhuāng】机容量【liàng】6MW(不【bú】含)以下的太阳能、风能、生物【wù】质能(含垃圾发【fā】电)、海洋能、地热能【néng】等可再【zài】生能【néng】源发电【diàn】项目【mù】，不要求【qiú】取得发电类电力业务许可证。
国家能源【yuán】局关【guān】于贯彻落实【shí】“放管服”改革精【jīng】神
优化电力业务许可管理有关事项的通知
各省【shěng】(自治区【qū】、直辖市)和新疆【jiāng】生产建设【shè】兵团能【néng】源局，有关省(直辖市)发展改【gǎi】革委，各派出机构，国家电网有限公司【sī】、中国南方电网有限责【zé】任公【gōng】司，中【zhōng】国华能集团有【yǒu】限公司、中国大唐集团【tuán】有限【xiàn】公司、中国华电集团【tuán】有限公司、国家【jiā】电【diàn】力【lì】投资集团有【yǒu】限【xiàn】公司【sī】、国家能源【yuán】投资集团有限责任公司，有关【guān】电【diàn】力企业：
为贯彻落实“放管服”改革精【jīng】神，充分发挥电力业务许可【kě】制度【dù】在【zài】落实国家【jiā】产业政策、规范企【qǐ】业经【jīng】营行为、维护电力市场秩序【xù】、优化营商环【huán】境等方面的【de】作【zuò】用【yòng】，现就优化电力业【yè】务许可管理有关【guān】事【shì】项通知如【rú】下。
一、深入推进简【jiǎn】政放权【quán】，简化发电类电力业【yè】务【wù】许可管理(一)继续实施电【diàn】力业【yè】务许可豁免政【zhèng】策
以下发电项目不纳入电力业务许可管理范围：
1、经能【néng】源主管部门以备【bèi】案(核准)等方【fāng】式明【míng】确的分布式发电【diàn】项目;2、单站【zhàn】装机容量6MW(不含)以下的小水【shuǐ】电站【zhàn】;
3、项目装【zhuāng】机【jī】容量【liàng】6MW(不含)以下的【de】太阳能、风能【néng】、生物质【zhì】能(含【hán】垃【lā】圾发电)、海【hǎi】洋能、地热能等可再生能源发电项目【mù】;4、项【xiàng】目装机容量6MW(不【bú】含)以下的余热余压【yā】余气发电、煤矿【kuàng】瓦【wǎ】斯【sī】发电等【děng】资源综【zōng】合利用项【xiàng】目;5、并网运行的非【fēi】燃煤自备电站，以及所发电量全【quán】部自用不上网交易的【de】自备电站。
相关企业【yè】经营上述发【fā】电业务不要【yào】求取得发【fā】电类电【diàn】力业【yè】务许【xǔ】可证。已取得电力业务【wù】许可证的，由国【guó】家能源局各派【pài】出机构公示【shì】注销，公示期【qī】不【bú】少于30日【rì】。公示期满且无异议的，办【bàn】理注销【xiāo】手续。各派出机【jī】构要通过电网企业、调度【dù】机构【gòu】、交易机构等多种渠道积极联系有关发电企业，做好政策宣【xuān】传工【gōng】作。
(二)简化部分发电企业许可申请要求
除【chú】本通知【zhī】规定豁免许【xǔ】可的情形外，经【jīng】营以【yǐ】下发【fā】电业务的企业，简化发电类【lèi】电力业【yè】务许可申请要求：
1、总装机容量50MW及以下的小水电;
2、太阳能、风能、生物质能(含垃圾【jī】发电)、海洋能、地热【rè】能等可再生【shēng】能【néng】源发电;3、余【yú】热余压【yā】余气发电、煤【méi】矿瓦【wǎ】斯发电等资源综合利用发【fā】电。
具体简化内容如下：
主【zhǔ】要负责人【rén】方面，企业安【ān】全【quán】负责人、生【shēng】产运行负责人【rén】、技术负责人、财务负责人，允许一人兼任【rèn】多项职务【wù】。
财务资料方面，不再【zài】要求提【tí】供年【nián】度财务报告、财务【wù】状况【kuàng】审计【jì】报告，提供资产负债表【biǎo】即可。
二、贯彻落【luò】实供【gòng】给侧结构【gòu】性改【gǎi】革要求，严把许可准【zhǔn】入关(一)明确【què】发电项目许可要求
除豁免情形外，发电项目【mù】应当【dāng】在完成启动试运【yùn】工【gōng】作后【hòu】3个【gè】月内(风电、光伏发电项目应当【dāng】在并网【wǎng】后6个月内【nèi】)取得电力业务许可证。在此规定时限【xiàn】之前，发电企业【yè】与电网企业签订《并【bìng】网调度【dù】协【xié】议》《购售电合同》可【kě】暂不提【tí】供电力业务许可证。发电【diàn】企业【yè】取得电力业务许可证后，应将有关许可内容及【jí】时告知【zhī】相关电网企业【yè】及【jí】调度机构。超过规定时限仍【réng】未取得电【diàn】力业务【wù】许可证的，有【yǒu】关机组【zǔ】不得继续【xù】发【fā】电上【shàng】网。
(二)优化风电、光伏发电项目许可准入监管
风【fēng】电【diàn】和光伏【fú】发电项目【mù】应当严【yán】格【gé】按照规定时【shí】限取得【dé】电力业务【wù】许可证，分批投产的风电或光伏发电项目【mù】，可分【fèn】批申请许可。企【qǐ】业应提供【gòng】机组通过启【qǐ】动验收的证【zhèng】明材料或质量监督机构出具的《工程质量【liàng】监督检【jiǎn】查并网通知书【shū】》作为发【fā】电【diàn】设施具备发电运行能力的【de】证明材料。
对未按要求取得电【diàn】力【lì】业务许可证的风电、光伏发【fā】电企业，派【pài】出机【jī】构要依【yī】法予以【yǐ】处理。对不执行相关要求，不配合【hé】监管工作的相【xiàng】关【guān】电网【wǎng】企业，给予通报批评，拒不整【zhěng】改的，依法予【yǔ】以处理。
(三)做好煤电机组市场退出，促进淘汰落后产能
按照《国家发展改革委【wěi】 国家能源局【jú】关于深【shēn】入【rù】推进【jìn】供【gòng】给侧结构性改革 进一步淘汰煤【méi】电落后产能 促进煤电行【háng】业优【yōu】化升级的意【yì】见》(发【fā】改能源〔2019〕431号)精神，对【duì】于【yú】列入【rù】淘汰关停计划的煤电机【jī】组(应急【jí】备用电源除外【wài】)，派出机构应按照各【gè】省(区、市)人民政府制定【dìng】的落后【hòu】煤【méi】电机组关停【tíng】方案和年【nián】度关停计划明确【què】的时限，督【dū】促企业办理许可证变更或注【zhù】销手续。经地【dì】方【fāng】能源主管部门确认已【yǐ】实际关停的项目，按规定变更或注销【xiāo】电力业务许可证。煤电应【yīng】急备用电源关【guān】停后【hòu】应及【jí】时【shí】变更【gèng】或注【zhù】销电力业务许可证。
关停机组发电权转让不需要保留电力业务许可。
三、规范许可管理，加强事中事后监管
(一)调整供电类电力业务许可证申请条件
根据《国务【wù】院【yuàn】关于取消和下放50项行政审批项目等事项的决定》(国发〔2013〕27号)，将电力【lì】业务许可证(供【gòng】电类【lèi】)申请条件中“具【jù】有经有关主管【guǎn】部门批【pī】准的【de】供电营业区【qū】”调整为“具有【yǒu】有【yǒu】关主【zhǔ】管部门出具的供(配【pèi】)电区【qū】域划【huá】分意见【jiàn】或企业间自主达成的供(配)电区域划分【fèn】协议【yì】”。
(二)规范增量配电业务许可管理
在供电企业持【chí】有的电力业务【wù】许可证(供电类)副本“供【gòng】电营业区覆盖范围”中统一标注“不含已许可的增【zēng】量配电业务配电区【qū】域”。各【gè】派【pài】出机构应当在本【běn】通知印【yìn】发【fā】后及【jí】时组织供【gòng】电企业集中办理许可【kě】证【zhèng】信息标注工作【zuò】。
持有电力业务许可证的增量【liàng】配电业务项【xiàng】目业主依法享【xiǎng】有【yǒu】所辖【xiá】配【pèi】电区域配电网投资建【jiàn】设及经营管理的权【quán】利。原供电企业【yè】应当按照《国家发展改革委 国【guó】家能源局【jú】关于印发<增量配【pèi】电业务【wù】配【pèi】电区【qū】域划分实施【shī】办法(试行)>的通知》(发改能源规〔2018〕424号【hào】)要求【qiú】，妥【tuǒ】善处置存量资产【chǎn】和用户，不得在已【yǐ】许可的增【zēng】量【liàng】配【pèi】电区域内【nèi】发展新用户【hù】。
派出机【jī】构向【xiàng】增量配电业务项目业主【zhǔ】作出的【de】许可决定应同时抄送原【yuán】供【gòng】电企业。
(三)加强输、供(配)电企业许可事中事后监管
持有电力业务许【xǔ】可【kě】证【zhèng】的输、供(配)电企业【yè】应当【dāng】严【yán】格履行持证【zhèng】企业义务，按照有【yǒu】关【guān】规定开展【zhǎn】定期自查、申请许【xǔ】可变更。输电企业主网架【jià】输电【diàn】设施投入运营、终【zhōng】止运【yùn】营的，应于每年二季【jì】度集中向所在地派出机【jī】构申请办【bàn】理【lǐ】上一年度此类许可事项变更【gèng】。供(配)电企业供(配)电【diàn】设施投入【rù】运【yùn】营、终【zhōng】止【zhǐ】运【yùn】营的，不列入许可事项变更，按照登记事项变更管【guǎn】理【lǐ】。供(配)电企【qǐ】业应于每年二季度集【jí】中向所在地派出机构报【bào】送主要设施、设【shè】备变化情况并办理变更手续。供【gòng】(配)电企业供(配)电区域发生【shēng】变化的，应【yīng】及时申请许可事项【xiàng】变更。
各派出机构【gòu】要落实“一【yī】网通办”要【yào】求，企业【yè】自查、变【biàn】更等业务全部【bù】实现网上办【bàn】理【lǐ】，做到【dào】办理事项、办理流【liú】程和办理结果公开、透明。
各派出【chū】机构应按照【zhào】国家关于加快构建以信用为基础的新型监管机制要求，依【yī】法组织实【shí】施持证企业信【xìn】用【yòng】监【jiān】管【guǎn】，与“双随机、一公开”监管相【xiàng】结合，采取差异化【huà】监【jiān】管【guǎn】措【cuò】施【shī】，不断提升信用监管效能【néng】。
本通知自印发之日起【qǐ】施【shī】行。《国家能源【yuán】局【jú】关于【yú】明【míng】确电力业务许可管理有关事项的通知》(国能资【zī】质〔2014〕151号)、《国家能源局【jú】综合【hé】司关于落【luò】实【shí】电力业务许可管理有【yǒu】关事项的通知》(国能综资【zī】质〔2014〕426号)同【tóng】时【shí】废【fèi】止。
国家能源局
9-21
《国家能源局【jú】关【guān】于贯彻【chè】落实“放管服”改革精神 优化电力业【yè】务许【xǔ】可管理有关事【shì】项【xiàng】的通知》解读近【jìn】日，国家能源【yuán】局印发【fā】了《国家能源局关于【yú】贯【guàn】彻落实【shí】“放管服”改【gǎi】革精神 优化电力业务许【xǔ】可管理有【yǒu】关事项的通知》(国能发资质〔2020〕22号)(以下简称【chēng】“《通知》”)。《通知》深入贯彻落【luò】实国务【wù】院“放【fàng】管服”改革精【jīng】神【shén】，从【cóng】简化【huà】许【xǔ】可管理、规范【fàn】许可准入、加【jiā】强事中事【shì】后监管等三个方面明确【què】了【le】优化电【diàn】力【lì】业务许可【kě】管理的具体措施。《通知》的出台，将【jiāng】使电【diàn】力业务许可制度在【zài】促进国【guó】家产业政策【cè】落实、规范企业经营行为、维护电力市场秩序、优【yōu】化营商环境等方面作用得到进一步发挥。
一、《通知》制定背景
(一)2014年【nián】，为落实国务院【yuàn】关于简【jiǎn】政【zhèng】放权总【zǒng】体要求，鼓励分【fèn】布式发电【diàn】及【jí】可再【zài】生【shēng】能源发展，国家能源局印发了《国家能源局关【guān】于明确电力业务许【xǔ】可管理有关事项的通知【zhī】》(国能资质〔2014〕151号)(以下简称“151号文件”)，实施电力业务许可豁免政策【cè】，社会各【gè】方反【fǎn】应良好。151号【hào】文件已【yǐ】到有效【xiào】期，为了保证政【zhèng】策延【yán】续性，国家【jiā】能源局在总结前期工作并广【guǎng】泛【fàn】征求意见的基础上，按照“放管【guǎn】服”改革精神，决定继【jì】续实施电力【lì】业务【wù】许可豁免政策，并进一步扩大豁【huō】免政策适用范【fàn】围【wéi】。
(二)2019年，国家发展改革【gé】委、国家能源局印发《国家发展改革【gé】委 国家能【néng】源局关于【yú】深【shēn】入推【tuī】进供【gòng】给【gěi】侧结【jié】构性改革 进一步【bù】淘汰煤电落后产【chǎn】能 促【cù】进煤电【diàn】行业优【yōu】化升级的【de】意见》(发改能源〔2019〕431号)，对淘【táo】汰【tài】煤电落后产能工作提出要求【qiú】。为了发挥电力业务【wù】许可制【zhì】度在落实【shí】国家产【chǎn】业政策方面的作【zuò】用，持续推进煤电行业供【gòng】给侧结构性改革，需要进一步明确煤电机组许可管理政策。
(三)近两年，国【guó】家【jiā】能源局【jú】派出【chū】机构在监管工作中发现【xiàn】，部【bù】分电网企【qǐ】业未严格执行许可制度、风电和【hé】光伏发电企业依法持证经营意【yì】识不【bú】足等问题时有发生，需【xū】要规【guī】范和进一步加强【qiáng】许可制【zhì】度执行情况监【jiān】管【guǎn】。
二【èr】、《通知》如何体现“放【fàng】管服”改革要【yào】求
《通知【zhī】》坚持以【yǐ】习近平新时代中国特色社会【huì】主义思想【xiǎng】为指导，全【quán】面贯【guàn】彻党的十【shí】九大和【hé】十九届二中、三【sān】中、四【sì】中全会精神【shén】，认真落实行政许【xǔ】可“放管服”改革【gé】有关要【yào】求。
一是大力【lì】推【tuī】进【jìn】简政放权。围绕电力【lì】业务许【xǔ】可定位，拓宽【kuān】豁免范围【wéi】、降低许可准【zhǔn】入【rù】门槛、简【jiǎn】化许可申请材料，进一步激发市【shì】场活力，鼓励分布式发电和【hé】可再生能【néng】源发展。
二是强【qiáng】化准入和退【tuì】出监【jiān】管。贯彻【chè】供给侧结构性【xìng】改革精神，按照“放【fàng】管结合”的要求，明【míng】确许【xǔ】可准入要【yào】求、把好【hǎo】退出关口，促进淘汰【tài】落后产能。
三是优化许【xǔ】可服务和管理。规范持【chí】证企业【yè】事中事【shì】后监管，落实“一网通【tōng】办”要求，探索构建以信用为基础的新型监【jiān】管机制，不断【duàn】提【tí】升监【jiān】管效能。
三、《通知》主要内容
(一)深入推进【jìn】简政放权，简化【huà】发电类电力业务许可管【guǎn】理《通知》明确继续对分【fèn】布式【shì】发电、可再生能源发电等项目【mù】实【shí】施【shī】电力业【yè】务许可豁【huō】免、简化政【zhèng】策，并在151号文件的【de】基础【chǔ】上【shàng】，将余【yú】气发电、煤【méi】矿瓦斯【sī】发电【diàn】等【děng】资源综合【hé】利用项目纳入豁免、简化范围;对【duì】于自备电厂的许可管理，《通知【zhī】》明确将“并网【wǎng】运行的【de】非【fēi】燃煤自备电站，以及所发电量全部自【zì】用不上网交易的自备电站”纳入豁免范【fàn】围。为减轻企业经营负担、切实将豁【huō】免【miǎn】政【zhèng】策惠及企【qǐ】业，《通知》还要求派出机【jī】构采取公示的方式主动注销豁免范围内【nèi】企业的电【diàn】力【lì】业务许可证。
(二)贯彻落【luò】实【shí】供给侧结构性改革要求，严把许可准入关《通知【zhī】》一是明确发电【diàn】项目取得电力业务许可时间节点，加强风【fēng】电【diàn】、光伏【fú】发电项【xiàng】目许可准入【rù】监管;二是要【yào】求做好煤电机【jī】组市【shì】场退【tuì】出，对关停机组【zǔ】按规定办理【lǐ】变更或注销。《通知》还明确【què】关停机组【zǔ】发电权转【zhuǎn】让不需要【yào】保留电力业务【wù】许可。
(三)规范许可管理，加强事中事后监管
为【wéi】规范输、供(配)电企业【yè】许【xǔ】可管【guǎn】理【lǐ】及加强许可事中事后监管，《通知》一是对【duì】供电类电力业务许可证申请条件进行相应调整;二【èr】是【shì】重【chóng】点强调了增【zēng】量【liàng】配电【diàn】项目【mù】业主的合法经营权利，明确在【zài】下一步将【jiāng】集中组织开展【zhǎn】电力业务许可【kě】证(供电类【lèi】)标注工作;三是优化输、供电许可变更工作【zuò】，进一【yī】步简【jiǎn】化变更手续。
另外，《通知》强调【diào】，派出机【jī】构要【yào】落实“一网通办”要求【qiú】，企【qǐ】业自查、变【biàn】更等业务要全部【bù】实现【xiàn】网上办【bàn】理【lǐ】。按照国家【jiā】加【jiā】快构【gòu】建【jiàn】以信用【yòng】为基础【chǔ】的新型监管机制【zhì】的精神【shén】，《通知》重点强调派出机构应依法【fǎ】组织实【shí】施持证企业信用分类监管，与“双随机、一公开”监管相结合，对各【gè】信【xìn】用等级企【qǐ】业【yè】实施【shī】差异化监管，不断提升监管效能。
